2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”，在中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的总体部署以及中国证券业协会的规划指导下，各家证券公司积极投入行业文化建设事业，业务部门结合实际不断探索，认真贯彻金融企业的文化建设工作。
　　近日，中国银河证券(简称银河证券)财务资金总部鲁显峰编写的《金融企业采购管理指南》正式出版，该行业指南性刊物的出版，其实是银河证券在采购领域不断践行社会责任、善用文化力量的缩影。
　　“银河证券采购业务的制度设计以及日常采购项目操作过程中均体现了‘崇尚专业精神’。”鲁显峰日前在接受中国证券报记者专访时表示，采购管理实践中，探索用文化力量激活精“采”世界，将“十要素”转化为适合采购管理的倡议和要求。参照“十要素”的要求，密切关注采购专业领域的发展和动态，对银河证券采购管理的理念、机制和操作进行持续的优化，为企业业务发展提供有力支持，助力企业实现战略目标。
　　顺畅衔接有机转化积极践行“十要素”要求
　　2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”，按照中国证监会相关部署，中国证券业协会发布了“十要素”要求。
　　对于“十要素”要求和指导如何贯彻到金融企业的采购管理业务中，鲁显峰作了一番思考。“‘十要素’中按照行为层、组织层和观念层的顺序进行了要素列举，但在理解和认识‘十要素’的价值和意义时，应以观念层为核心和重点，充分理解‘十要素’的本质和内涵。文化是无形的，文化的核心是价值观。制度和行为可能是文化的投射，但不属于文化本身。实际上，不仅是证券行业，在所有行业的采购管理业务中，理念层的作用和影响是根本的和决定性的。因此，银河在采购管理业务独立之初首先解决的便是理念层的问题，包括管理思想和价值观。”他说。
　　2013年10月，在第四届中国金融采购高峰论坛上，鲁显峰提出关于采购管理三个层次的划分，即理念层、机制层和操作层，这和“十要素”中将证券行业文化建设划分的观念层、组织层、行为层是基本一致的，也是一一对应的。“具体来说，领导者的观念在工作中即表现为管理理念，管理机制包括了组织、制度和流程，日常的采购项目操作通过员工的行为实现。所以，银河证券的采购管理能够在多方面和‘十要素’顺畅衔接。”
　　“在银河证券的采购管理实践中，我们没有把‘十要素’当作机械的教条，而是从文化建设这个宗旨出发，将‘十要素’转化为适合采购管理的倡议和要求。”鲁显峰解释，比如，倡导和供应商建立共赢的合作关系，这一点符合“十要素”中的“平衡各方利益”；倡导价值观念非功利化，与“十要素”中的“建立长效激励”和“坚持可持续发展”有共同之处；强调企业的社会责任，通过制度明确并压实采购活动各参与方的责任，与“十要素”中的“加强声誉管理”和“落实责任担当”的目标一致。
　　崇尚专业规则至上实践中落实行业文化精神
　　银河证券采购管理业务自2009年开始在公司业务中相对独立出来。
　　作出这一调整的目的是为了提高采购管理的专业性和规范性。“从2009年到2013年，我们用了将近四年的时间，建立了专业化的采购管理组织和全面完整的采购管理制度，之后在采购实践中不断地总结得失，对制度进行修订和完善。”鲁显峰表示。
　　银河证券完整的采购管理制度体系主要形成于2013年初，之后结合公司的采购实践和外部环境变化，又进行了多次修订和完善。
　　“我曾经研究过几家证券同行的采购制度，发现不止一家的制度中还有‘超过xx万元必须招标’这种不合乎采购原理的规定，反映出这些同行对采购管理的认识还停留在多年前‘逢采必招’的阶段。”鲁显峰表示。截至目前，银河证券的采购管理制度历经九年、上千个采购项目的验证，使公司的采购活动在质量—成本之间和公平—效率之间均取得了良好的平衡。银河证券的采购管理制度在设计时有着对采购业务深入的研究和实践基础，参考了大量业内重要的法律法规和示范文本，融合了领先于社会的强调采购人主体责任的管理理念，也包含了一些创新性规定。
　　“例如，我们在制度中规定了同票同权的按名次加权计分评审方法；为了保证评审的独立性，在制度中规定了禁止评审小组在表决前进行合议；在制度中规定‘对于具体的采购项目，应根据需求的特点选择合适的采购方式并优先选择竞争程度高的采购方式’，使采购方式选择更符合采购的原理；为保证充分竞争性，在制度中精心设计了选择入围供应商的四个原则。”鲁显峰称。
　　“崇尚专业精神”作为证券行业文化建设“十要素”要求之一，银河证券采购管理业务在此方面积极贯彻。鲁显峰表示，银河证券采购业务的制度设计以及日常采购项目操作过程中均体现了“崇尚专业精神”。
　　在制度设计方面，“在设计制度之初，我认识到制度是管理理念的映射，设计制度必须首先解决管理理念问题。于是我们花了很长时间，认真研究了大量当时国内外采购相关的法律法规和制度，分析其内在的思路和逻辑，形成了在当时领先于社会的银河采购管理理念。银河证券的采购管理理念可以概括为四点——规则至上，价值观念非功利化，体现社会责任，维护公正。之后，我们又按照全面、具体、严密、细致、稳定的五个标准精心设计制度，使制度既能落实管理理念，又能对采购操作起到良好的约束、规范和指引作用。”鲁显峰说。
　　在日常的采购项目操作过程中，鲁显峰介绍，银河证券积极关注采购管理领域的政策与学术发展情况，安排员工参加金融采购行业培训，和金融采购同行之间经常进行交流，通过多种手段使采购管理团队人员能够深入地理解采购业务并保持较高的专业能力。“采购人员的专业性，最终会在采购项目的操作中发挥出来。”他说。
　　《金融企业采购管理指南》的编写过程也能体现专业精神和工匠精神。
　　“该书从立项到出版前后历时近两年，在第十个月的时候即已形成了初稿。但我觉得这是本面向整个金融行业的采购管理工具书，其内容应该达到更高的标准，于是又用了十个月的时间，做了深入细致的考证工作，原创了大量内容，精心设计章节结构与体例，对所有内容和表述进行反复推敲与锤炼，以确保《指南》能够在金融企业的采购管理工作中起到指引和参考的作用。”鲁显峰向记者介绍该指南的成书过程道。
　　坚持可持续发展以文化建设促进业务创新
　　近年来，伴随金融科技等业务发展，券商行业业务创新和科技创新成果迭出。鲁显峰指出，“支持业务创新和科技创新也是金融企业采购管理部门的重要职责。”
　　鲁显峰表示，在具体操作时，对业务创新和科技创新，采购管理可以采取不同的处理思路。在处理业务创新产生的采购需求时，应重点结合企业发展战略进行采购方案的设计与评审，通过采购活动使企业获得最有利于提升企业业务竞争力、支持企业发展、实现企业战略的资源。在处理科技创新产生的采购需求时，则需要首先明确采购需求的最终目的。如果是服务于业务的科技创新采购需求，则采用和业务创新相同的处理思路；如果是服务于国家战略的科技创新采购需求，则必须超越采购考虑问题，不算或少算经济账，站在国家利益、金融安全和社会责任的高度处理采购项目，这也是“十要素”中“落实责任担当”的要求。
　　在行业文化建设目标及公司文化建设体系下，对于银河证券采购管理业务未来发展规划，鲁显峰对记者介绍，“未来我们会参照‘十要素’的要求，密切关注采购专业领域的发展和动态，对银河采购管理的理念、机制和操作进行持续的优化，为企业业务发展提供有力支持，助力企业实现战略目标。同时，我们也会遵循‘十要素’中‘坚持可持续发展’，继续和证券同业分享银河证券采购管理的经验和教训，为推动证券行业高质量发展做贡献。”
　　对于当前金融企业采购业务中面临的文化建设问题，鲁显峰提出三点建议。一是高度认识文化的重要性，任何一个民族的崛起和复兴，根本标志并不是有形的物质载体，而是可传承的先进文化与进步精神。二是切忌急功近利，避免短期行为。企业文化属于组织内部的观念形态，本身具有无形性，企业真正的文化状态甚至很难进行测量或评价。一个组织集体观念的形成，是组织成员从认知到理解再到最终认同并实践的长期过程，绝非一朝一夕通过一些文件、标语口号或运动即能实现的。因此，文化建设应立足长远，和企业战略深度融合，渗透在企业日常的经营、管理、考核等各类工作中。三是抓住文化的核心，也就是价值观。在采购文化建设中，培育进步的价值观是关键所在。价值观是文化的核心，对人的行为有导向作用，不仅影响人的抉择，也影响着人对行为和结果的评价。金融企业应摒弃功利化，重视社会责任，树立起符合高质量发展要求的采购价值观，将其转变为采购管理理念并落实到实践中。
（文章来源：中国证券报·中证网）